浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金
公告送出日期：2024 年 6 月 25 日
浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基
基金名称
金
基金简称 浦银安盛盛智一年定开债券
基金主代码 009045
基金运作方式 契约型、开放式、发起式
基金合同生效日 2020 年 3 月 26 日
基金管理人名称 浦银安盛基金管理有限公司
基金托管人名称 国泰君安证券股份有限公司
基金注册登记机构名称 浦银安盛基金管理有限公司
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称：《信息披露
办法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《浦银安盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资
基金基金合同》(以下简称:“基金合同”)、《浦银安
盛盛智一年定期开放债券型发起式证券投资基金招募
说明书》（以下简称：“招募说明书”）等。
申购起始日 2024 年 6 月 27 日
赎回起始日 2024 年 6 月 27 日
转换转入起始日 2024 年 6 月 27 日
转换转出起始日 2024 年 6 月 27 日
定期定额投资起始日 2024 年 6 月 27 日
本基金的封闭期为自基金合同生效之日（包括该日）起或自每一开放期结束
之日次日起（包括该日）一年的期间，如果封闭期到期日的次日为非工作日的，
封闭期相应顺延，以此类推。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日起一
年。下一个封闭期为首个开放期结束之日次日起的一年，以此类推。本基金封闭
期内不办理申购、赎回、转换及定期定额投资业务，也不上市交易。本基金办理
申购与赎回等业务的开放期为本基金每个封闭期结束之后第一个工作日（包括该
日）起不少于 1 个工作日且不超过 20 个工作日的期间。本基金 2024 年度开放期
定为：2024 年 6 月 27 日至 2024 年 7 月 24 日，共计 20 个工作日。
本基金在开放期内接受投资人的申购、赎回、转换及定期定额投资业务申请。
本基金办理基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为开放期
内的每个工作日，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易
日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规
定公告暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务时除外。基金合同生效后，若
出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人
将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
除法律法规或基金合同另有约定外，自首个封闭期结束之后第一个工作日起，
本基金进入首个开放期，开始办理申购、赎回等业务。本基金每个封闭期结束之
后第一个工作日起进入下一个开放期。开放期以及开放期办理申购、赎回、转换
及定期定额投资业务的具体事宜见招募说明书及基金管理人届时发布的相关公告。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回、转换及定期定额投资业务。在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日
期和时间提出申购、赎回、转换及定期定额投资业务申请且登记机构确认接受的，
其基金份额申购、赎回、转换及定期定额投资业务价格为该开放期下一开放日基
金份额申购、赎回、转换及定期定额投资业务的价格。但若投资人在该开放期最
后一个开放日业务办理时间结束之后提出申购、赎回或转换申请等业务申请的，
视为无效申请。
为 1 元（含申购费），最低追加申购金额为 1 元（含申购费）或详见各销售机构网
点公告。
最低追加申购金额为 1,000 元（含申购费）。
见相关公告。
制、单个投资人累计持有的基金份额上限、本基金总规模限额等。基金管理人必
须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
投资人在申购时支付申购费用。投资人可以多次申购本基金，申购费用按
每笔申购申请单独计算。
本基金申购费率如下：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
M≥500 万元 每笔交易 500 元
注：M 为申购金额
本基金的申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒
介上公告。
确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管
部门、自律规则的规定。
场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活
动期间，在对份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，按相关监管部门要
求履行相关手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率，并最迟应于新的
费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
定请参见相关公告。
投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额等。基金管理人必须在调整实施前
依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。
基金份额的赎回费率随持有时间的增加而递减。
本基金赎回费率如下：
持有期限（N） 赎回费率
N≥7 天 0
于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上
公告。
保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、
自律规则的规定。
（1）基金间的转换业务需要收取一定的转换费。
（2）基金转换费用依照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费补差
的标准收取。
按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用，具体各基金的赎回费率请参见
各基金的招募说明书或登陆本公司网站（www.py-axa.com）查询。
注册登记在本公司的基金申购费用补差按照转入基金与转出基金申购费用的
差额收取补差费，具体各基金的申购费率请参见各基金的招募说明书或登陆本公
司网站（www.py-axa.com）查询相关费率。从申购费用低的基金向申购费用高的
基金转换时，每次按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费用差额收取
转换补差费；从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时，不收取转换补差
费。
转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费
（1）如计算所得补差费用小于 0，则补差费用为 0；
（2）如果转入基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入基金固
定申购费，转出基金申购费=转入金额×转出基金申购费率/（1+转出基金申购费
率）；
（3）如果转出基金申购费适用固定费用时，则转入基金申购费=转入金额×
转入基金申购费率/（1+转入基金申购费率），转出基金申购费=转出基金固定申购
费。
净转入金额=转入金额-补差费用
如转出基金为赎回带走未付收益的货币基金，则净转入金额=转入金额-补差
费用+转出基金份额对应的未付收益
转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由
基金资产承担。
（1）基金转换是指基金份额持有人在开放期内按照基金合同和基金管理人届
时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的某一类基
金份额转换为基金管理人管理的其他基金份额的行为。
（2）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机
构销售的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构注册登记的基金，非 T+1
确认的基金除外。
（3）基金转换以份额为单位进行申请。投资者可以发起多次基金转换业务。
基金转换费用按每笔申请单独计算，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后
两位。
（4）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转
出、转入基金的份额净值为基准进行计算。
（5）基金转换后，转入的基金份额的持有期将自转入的基金份额被确认之日
起重新开始计算。
（6）基金转换按照份额进行申请，通过代销机构办理基金转换业务的基金单
笔转换份额不得低于 0.1 份，通过直销机构办理基金转换业务的基金单笔转换份
额不得低于 100 份，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
（7）基金份额持有人可将其全部或部分基金份额转换成另一只基金，每类基
金份额单笔转出申请不得少于在招募说明书（含更新）或相关公告中约定的最低
赎回份额（如该账户在该销售机构托管的该类基金份额余额少于最低赎回份额，
则必须一次性转出该类基金全部份额）；若某笔转换导致投资者在该销售机构托管
的该类基金份额余额低于该类基金份额在招募说明书（含更新）或相关公告中约
定的最低保有份额时，基金管理人有权将投资者在该销售机构托管的该类基金份
额剩余份额一次性全部赎回。
（8）投资者办理基金转换业务时，转出方的基金必须处于可赎回状态，转入
方的基金必须处于可申购状态。
（9）基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请
总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额）超过上一
日基金总份额的一定比例时，为巨额赎回，各基金巨额赎回比例以招募说明书为
准。当发生巨额赎回时，基金转出与基金赎回具有相同的优先级，基金管理人可
根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，并且对于基金转出和基金赎
回，将采取相同的比例确认；在转出申请得到部分确认的情况下，未确认的转出
申请将不予以顺延。
（10）转换结果以注册登记机构的记录为准，转入份额的计算结果保留位数
依照各基金的招募说明书（含更新）的规定。其中转入本基金的份额计算结果保
留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入，由此误差产生的损失由
基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。
（11）基金转换业务的解释权归基金管理人，基金管理人可以根据市场情况
在不违反有关法律法规和基金合同的规定之前提下调整上述转换的业务规则及有
关限制。
本公司已开通本基金的转换业务，投资人可通过本公司直销机构及开通转换
业务的销售机构办理相关基金转换业务。基金转换只能在同一销售机构进行，且
该销售机构需同时代销拟转出基金与转入基金。投资者在销售机构办理相关业务
时，需遵循各基金销售机构的相关规定，由于各销售机构的系统差异以及业务安
排等原因，开展转换业务的时间和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相
关业务规则和公告。基金管理人可根据业务发展情况，调整转换业务办理机构，
并在基金管理人网站公示。
对于基金转换费用优惠及优惠细则（如有）以各销售机构具体公告为准，固
定费用不打折。
基金定投业务是指投资人通过代销机构或电子直销平台提交申请，约定固定
扣款时间和扣款金额，由销售机构于固定约定扣款日在投资人指定资金账户内自
动完成扣款和提交基金申购申请的一种投资方式。
（1）通过代销机构进行本基金的基金定投业务每期扣款金额为最低 0.1 元
起，具体扣款金额以代销机构官方网站页面公示为准。
（2）代销机构将按照与投资者申请时所约定的每期固定扣款日、扣款金额扣
款，投资者须指定一个有效资金账户作为每期固定扣款账户。若遇非基金交易日
时，扣款是否顺延以代销机构的具体规定为准。具体扣款方式按代销机构的相关
业务规则办理。
（3）基金定投业务办理的具体时间、流程及变更和终止以代销机构的安排和
规定为准。
（4）通过电子直销平台申请开办本基金定投业务并约定每期固定的投资金
额，每期扣款金额最低为 100 元。具体扣款方式和扣款时间以电子直销平台《浦
银安盛基金定期投资协议》及《浦银安盛基金管理有限公司直销网上交易定期定
额投资业务规则》具体规定为准。通过电子直销平台终止定投业务，应遵循《浦
银安盛基金定期投资协议》及《浦银安盛基金管理有限公司直销网上交易定期定
额投资业务规则》进行办理。
投资人可通过已开通本基金定投业务的销售机构办理相关基金定投业务。销
售机构开始办理基金定期定额投资业务的时间、网点等信息，以销售机构的规定
为准，投资者在销售机构办理定期定额投资业务，具体办理规则及程序请遵循各
销售机构的规定。基金管理人可根据业务发展情况，调整定投业务办理机构，并
在基金管理人网站公示。
对于基金定期定额投资业务费用优惠及优惠细则（如有）以各销售机构具体
公告为准，固定费用不打折。
浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心
地址：上海市浦东新区滨江大道 5189 号 S2 座
电话：（021）23212899
传真：（021）23212890
客服电话：400-8828-999；（021）33079999
联系人：徐薇
网址：www.py-axa.com
投资者可以通过广发证券股份有限公司、中国邮政储蓄银行股份有限公司、
宁波银行股份有限公司、杭州银行股份有限公司、北京汇成基金销售有限公司、
诺亚正行基金销售有限公司的相关营业网点和销售网站（具体网点和网站信息请
查阅上述代销机构的相关业务公告）办理本基金的申购与赎回业务。
投资者可以通过已开通本基金转换业务或定期定额投资业务的代销机构（若
有）办理本基金的转换及定期定额投资业务，具体开通情况以代销机构规定为
准。
代销机构或网点的地址、联系方式等有关信息，请查询本基金的发售公告及
基金管理人网站代销机构名录。
本基金管理人将逐步增加或调整直销机构和代销机构，并在基金管理人网站
公示。
基金合同生效后，在封闭期内，基金管理人至少每周在指定网站披露一次各
类别基金份额净值和基金份额累计净值。
在开放期内，基金管理人在每个开放日的次日，通过规定网站、基金销售机
构网站或营业网点，披露开放日的各类别基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理人在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在规定网站披露半年度
和年度最后一日基金份额净值和基金份额累计净值。
提出申购或赎回的申请。
交付款项，申购成立，本基金登记机构确认基金份额时，申购生效。若申购资金
在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投资人账户，基金管理
人、基金托管人和销售机构等不承担由此产生的利息等任何损失。
生效。投资人赎回申请生效后，基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款
项。在发生巨额赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。遇交易所或交易市场数据传输
延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金管理人及基金托管人
所能控制的因素影响业务处理流程，则赎回款项划付时间相应顺延。
关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读本基金的基金合
同和招募说明书等法律文件。
基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者在投资本基金前
请务必认真阅读基金合同和招募说明书等法律文件。敬请投资者注意风险，并选
择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
客户服务热线：4008828999、021-33079999；
公司网址：www.py-axa.com；
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特此公告。
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